证券营业部审批规则第三十条是什么？

证券营业部审批规则第三十条是什么？

来源：听律网整理

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2023-06-16 08:57:32

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李胜春律师

湖南公言（深圳）律师事务所

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公司营业纠纷发生之后，正确的处理方式应该是尽量在律师的帮助下或在相关部门的调解下，找到合适的方式来坦诚、友好的解决纷争。

证券营业部审批规则第三十条是什么？

证券营业部审批规则第三十条是什么？

听律网小编为大家整理了关于证券营业部审批规则第三十条是什么？的相关内容知识，希望可以为您提供帮助。

一、证券营业部审批规则第三十条是什么？

专业分析
设立证券服务部应具备下列条件
（一）本办法第七条第
（一）、
（三）、
（四）项规定的条件；
（二）拟任证券服务部负责人通过中国证监会规定的任职资格审查，具有证券从业资格的业务人员不少于三人；
（三）资金存取采取证券公司与商业银行间客户交易结算资金银证转帐方式进行。

二、什么是证券营业部审批规则第二十条？

专业分析
证券营业部可以异地互换。异地互换证券营业部，由换入方证券公司分别向拟换入的证券营业部所在地中国证监会派出机构提出申请。

三、证券营业部审批规则第四十二条有哪些?

专业分析
证券公司申请设立技术服务站点，应向拟设立技术服务站点所在地中国证监会派出机构提交下列材料，申请《证券经营机构营业许可证》（一）申请报告；（二）网上证券委托业务资格批复文件；（三）场地使用证明；（四）技术服务站点人员简历；（五）技术服务站点管理制度。

四、证券营业部审批规则第六条具体是什么？

专业分析
申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件（一）没有挪用客户交易结算资金，且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交易结算资金;（二）证券经纪业务和其他业务分开办理，管理人员、业务人员、财务帐户均已分开，没有混合操作;（三）申请设立前一月末的净资本指标符合中国证监会规定；（四）无违法违规融资；（五）内部管理规范，建立了健全的法人治理结构和有效的内部控制制度，能对所属证券营业部的资金、交易、客户情况进行及时有效的统一监控；（六）没有擅自设立证券营业网点；（七）近一年未受到中国证监会的，未因涉嫌重大违法违规事项正受到立案调查；（八）中国证监会规定的其他条件。

五、证券营业部审批规则第二十四条有哪些?

专业分析
证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国证监会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后三个月内撤销。遇到特殊情况需要延长期限的，应当书面报告证券营业部所在地中国证监会派出机构批准，延长期限不得超过一个月。证券营业部撤销前，应妥善转移客户。

六、证券营业部审批规则第二十四条主要有哪些?

专业分析
证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国证监会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后三个月内撤销。遇到特殊情况需要延长期限的，应当书面报告证券营业部所在地中国证监会派出机构批准，延长期限不得超过一个月。证券营业部撤销前，应妥善转移客户。

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